金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明(mí燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗ng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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