近(jìn)期(qī)交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日de)现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(x我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日íng)不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日yǐ)现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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