为了(le)让自己(jǐ)的限售股解禁后能获得(dé)好的回报，上市公司董事(shì)长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家的(de)股票价格，然后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网站披露了(le)一则(zé)行政处罚决定书，引发市(shì)场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星(xīng)董(dǒng)事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美星(xīng)进行(xíng)“市(shì)值管理”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，控制35个(gè)证券账户，利(lì)用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新(xīn)美星，影响公司股价(jià)，合计盈(yíng)利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披(pī)露违(wéi)法违规，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自家股票(piào)

　　苹果xr重量为多少grong>多人合谋(móu)操纵(zòng)股(gǔ)价

　　根据证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书披(pī)露的信息，新美星董事长、法定代表人(rén)、实际控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独(dú)墅(shù)湖文化传播有限公司董事长蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱(qián)部分(fēn)来自他(tā)们所掌控的上海海得泽广(guǎng)投资管理中(zhōng)心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价(jià)，以便何德平所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后，即开始利(lì)用控制的(de)证(zhèng)券账(zhàng)户并联(lián)合其(qí)他(tā)市场资(zī)金(jīn)在二级市场买入并交易“新(xīn)美星”，且在(zài)后(hòu)续操作中(zhōng)向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了(le)解，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武共同(tóng)操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)控制各(gè)自筹得的证券(quàn)账户、资金开始与蒋维共(gòng)同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在(zài)此期间，主要由蒋维(wéi)与(yǔ)毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟通各自(zì)操盘情(qíng)况(kuàng)，以利于两方(fāng)交易(yì)决策，更好(hǎo)地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武控(kòng)制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百(bǎi)分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期苹果xr重量为多少g间，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价、集中出(chū)货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账(zhàng)户(hù)组持股总数(shù)占总股本(běn)比(bǐ)例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日(rì)，2019年3月29日持流(liú)通(tōng)股达(dá)到(dào)峰值，占流(liú)通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户(hù)组具备资金优(yōu)势(shì)和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来(lái)说，第(dì)一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组(zǔ)持(chí)续大(dà)量(liàng)买入(rù)“新美星(xīng)”，当(dāng)日(rì)申买排名第一，竞(jìng)价买入(rù)成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期(qī)末持股量为期初持(chí)股量(liàng)38.71倍(bèi)，持(chí)股(gǔ)量显(xiǎn)著增加。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同(tóng)期创业板(bǎn)综指3.33个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期(qī)末(mò)持(chí)股量较期(qī)初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型的(de)拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对(duì)应(yīng)成(chéng)交股数(shù)（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日(rì)期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集(jí)中(zhōng)卖(mài)出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价(jià)下跌(diē)13.36％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多(duō)点申诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不(bù)足以证(zhèng)明蒋维受何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一(yī)是“市值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理(lǐ)财关系，而(ér)非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明(míng)土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供(gōng)，蒋维也没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈过(guò)股东名(míng)册；四(sì)是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛明土、李传武就各自(zì)账(zhàng)户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利益(yì)与何德平(píng)、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部(bù)分用(yòng)于偿还(hái)债务，部分用于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账户组交易(yì)行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问(wèn)笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何(hé)德平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法律主体，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应(yīng)推(tuī)定或认定(dìng)另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的代理(lǐ)人(rén)也就是否合谋、部分(fēn)账(zhàng)户的控制关系、委(wěi)托理财(cái)关系等提出了(le)申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对(duì)当事人及其代理人(rén)的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案(àn)为多个(gè)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)与(yǔ)、多(duō)个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的(de)上(shàng)下游(yóu)衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵行为。在案证据(jù)可以证明(míng)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为保证金，委托其通过二级市场交易影响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉(xī)并(bìng)参(cān)与了本案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘(pán)、拉(lā)抬(tái)股价，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股价的行动(dòng)，属于共同(tóng)操(cāo)纵行为。

　　关于(yú)违法(fǎ)期间和责任承担(dān)，证监(jiān)会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后(hòu)续(xù)的(de)合谋(móu)操纵起(qǐ)到(dào)一定程(chéng)度锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个(gè)整体，不区(qū)别对待各(gè)方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述(shù)行(xíng)为(wèi)违反了2005年(nián)《证券法》第七十(shí)七条第一(yī)项规定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市(shì)前，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本(běn)的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)，何德平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理人提出：第一，海(hǎi)得泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股(gǔ)份(fèn)减持(chí)决(jué)策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账(zhàng)户的原(yuán)因系(xì)兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具(jù)有重(zhòng)大(dà)性，不对投资者决策产生重大(dà)影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定代持成(chéng)立(lì)，何德(dé)平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没(méi)有主观(guān)过错，不(bù)应受到处罚。综(zōng)上，请求不(bù)予(yǔ)处罚(fá)。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相(xiāng)关银行账(zhàng)户(hù)流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳(fāng)的配偶关系(xì)，代持资金和(hé)减持所得系家庭(tíng)共(gòng)同财产，可(kě)以认定海(hǎi)得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人所(suǒ)提相关理由(yóu)不具有事实(shí)和法律依据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市(shì)公司实际控(kòng)制人，未如实告知上市公司(sī)上述持股情况，导致新美星在相关公(gōng)告中均未披露相关情(qíng)况，导致新(xīn)美星(xīng)违反(fǎn)2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第(dì)三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会(huì)决定(dìng)：就信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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