近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价)融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中(z铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价hōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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