昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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