直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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