为了让自己的限售股解(jiě)禁(jìn)后能获得好的回报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬自(zì)家的(de)股票价(jià)格(gé)，然后高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会(huì)网站披露了一则(zé)行政处(chù)罚(fá)决定书，引发(fā)市场(chǎng)关(guān)注。时为新(xīn)美(měi)星董事(shì)长何德(dé)平和(hé)其配偶黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋(jiǎng)维350开头的身份证是哪里的对(duì)新美星进(jìn)行“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公司股(gǔ)价，以便后(hòu)续自己减持(chí)获利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋(móu)，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户，利(lì)用资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连续集(jí)中交易新(xīn)美(měi)星(xīng)，影(yǐng)响公(gōng)司(sī)股价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还(hái)对何德(dé)平信息披露违法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书披露(lù)的信(xìn)息，新美(měi)星(xīng)董事长(zhǎng)、法定(dìng)代表人、实际控制人何德(dé)平和(hé)他(tā)的妻子(zi)黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文(wén)化传(chuán)播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他(tā)们所掌(zhǎng)控(kòng)的上海海得泽广投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美(měi)星”所得。

　　他们提(tí)供资(zī)金的目的是(shì)，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好的(de)回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开(kāi)始(shǐ)利用控(kòng)制(zhì)的证券账户并联合(hé)其他市场(chǎng)资金(jīn)在(zài)二级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在(zài)后(hòu)续操作中向黄秀芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵股价(jià)，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人介绍认(rèn)识并联(lián)合毛明土、李传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各(gè)自筹得的证券(quàn)账户(hù)、资金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交易(yì)“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋维联合毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额(é)5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易(yì)“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中(zhōng)交易“新(xīn)美(měi)星”，申买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖(mài)量占(zhàn)市场申(shēn)卖量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比(bǐ)例(lì)自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优(yōu)势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组持续大(dà)量买入“新美星”，当日(rì)申买排名第一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)3.33个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个(gè)百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组(zǔ)同(tóng)期申买量(l350开头的身份证是哪里的iàng)68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成(chéng350开头的身份证是哪里的)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个(gè)百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实施盘中(zhōng)拉(lā)抬和(hé)对倒(dào)，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而(ér)非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据(jù)不足(zú)以(yǐ)证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同于“操(cāo)纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托理(lǐ)财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或(huò)何德平(píng)，涉案股东名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈过股东名(míng)册(cè)；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进(jìn)行约定；五(wǔ)是(shì)蒋维(wéi)账户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋(jiǎng)维获得(dé)黄(huáng)秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债务(wù)，部分用于非法活(huó)动，属于欺(qī)诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应(yīng)对(duì)毛明土账户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户(hù)不受(shòu)蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供(gōng)款项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动(dòng)人(rén)中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应(yīng)推定或认定(dìng)另(lìng)一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的代理人也就是否(fǒu)合(hé)谋、部分(fēn)账户的控(kòng)制关系(xì)、委托(tuō)理财关(guān)系等(děng)提(tí)出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复(fù)核，对当事(shì)人(rén)及其代理(lǐ)人的主要陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多(duō)个主体(tǐ)参与、多个(gè)环节(jié)实(shí)施、环环(huán)相扣(kòu)、锁链式的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵(zòng)行为。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证金，委托其通(tōng)过(guò)二级市场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知(zhī)悉并参与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的(de)行动，属(shǔ)于(yú)共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于违法期间和(hé)责任(rèn)承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账(zhàng)户交易(yì)“新美星”客观(guān)上为后续的(de)合谋(móu)操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知(zhī)道蒋维和上(shàng)市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因(yīn)此(cǐ)毛明土(tǔ)和李传(chuán)武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为(wèi)一个(gè)整体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七十七条第一(yī)项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就(jiù)操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武没收违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披(pī)露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法(fǎ)的(de)相关(guān)情(qíng)况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该(gāi)部分股票继续(xù)由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自(zì)2017年(nián)12月(yuè)19日(rì)开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人(rén)不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇(huì)入黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还(hái)借款本息。第(dì)二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者决策产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便认定(dìng)代持成立，何德平(píng)对借款、还(hái)款(kuǎn)等(děng)事项，不(bù)参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上(shàng)，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流(liú)水、资(zī)金流(liú)水(shuǐ)及相关银(yín)行账户流(liú)水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关理由不具有(yǒu)事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，何(hé)德平作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公(gōng)司上(shàng)述持股情(qíng)况，导致新美星在相关(guān)公告中均未披(pī)露相(xiāng)关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六(liù)十(shí)三条规定，何(hé)德平的行为构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百九十三条第三款规(guī)定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就信息披(pī)露(lù)违法(fǎ)行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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