为了让自己的限售股(gǔ)解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公(gōng)司董事长雇人拉抬自家的(de)股(gǔ)票价格(gé)，然后高位出货(huò)。

　　最近(jìn)，中国证监会网站披露了一则(zé)行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书，引(yǐn)发(fā)市场关注。时为新美(měi)星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高公司(sī)股(gǔ)价，以便后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司股价，合计(jì)盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平(píng)信息披(pī)露违法(fǎ)违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一(yī)起(qǐ)来看(kàn)看(kàn)，究竟(jìng)是怎么(me)回(huí)事。

　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家股(gǔ)票(piào)

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)披露的(de)信(xìn)息(xī)，新(xīn)美(měi)星董事长、法定(dìng)代表(biǎo)人、实(shí)际控制人(rén)何德(dé)平(píng)和他(tā)的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅(shù)湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控的上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管(guǎn)理中心（普通合伙(huǒ)）（简称(chēng)海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的(de)是，委托蒋维对(duì)“新美(měi)星”进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬(tái)高“新美(měi)星”股价(jià)，以便何德平所(suǒ)持(chí)“新美星(xīng)”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解(jiě)禁后能(néng)够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即(jí)开始(shǐ)利用(yòng)控制的证(zhèng)券(quàn)账户并(bìng)联合其他市(shì)场(chǎng)资(zī)金在二级市场(chǎng)买入并交(jiāo)易“新美(měi)星”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手(shǒu)共同合(hé)谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联(lián)合毛明(míng)土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制(zhì)各自筹得的(de)证券(quàn)账户、资金开始(shǐ)与蒋维(wéi)共同(tóng)交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决策，更(gèng)好地共同抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，“新美星”股(gǔ)价上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金(jīn)优势、持股优势，连续(xù)集中交易“新美星”，影响股(gǔ)票(piào)交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组(zǔ)连(lián)续(xù)集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户(hù)组(zǔ)持(chí)股总数占总股本比例自(zì)2019年(nián)3月5日开(kāi)始超(chāo)过(guò)5％，持(chí)续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到(dào)峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备(bèi)资金优势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买入“新美(měi)星(xīng)”，当日申买(mǎi)排(pái)名第(dì)一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期初持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末(mò)持股量较期初(chū)增加124.23％，持股(gǔ)量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离(lí)同期创(chuàng)业板(bǎn)综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日(rì)，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不(bù)予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其(qí)代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德(dé)平或黄秀(xiù)芳(fāng)委托，联合他人操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，一(yī)是“市(shì)值(zhí)管理”不等同于“操纵(zòng)证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委托理(lǐ)财关系(xì)，而非操纵股(gǔ)价(jià)；三(sān)是(shì)蒋维没有将其与毛(máo)明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或(huò)何德(dé)平，涉案股东名(míng)册(cè)并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛明土(tǔ)、李传武就各(gè)自账户交易(yì)新美(měi)星的(de)盈亏分配进行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账户组利益与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一致，何(hé)德平(píng)、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分(fēn)用于偿(cháng)还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六(liù)，何德平对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供款项不知情、未参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立(lì)法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的代理人也(yě)就是否合谋、部(bù)分账(zhàng)户的控制关系(xì)、委托理财关(guān)系等提出了申(shēn)诉(sù)意(yì)见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当(dāng)事(shì)人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述(shù)意(yì)见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体(tǐ)参(cān)与、多个环节(jié)实施、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔(xián)接(jiē)、合作(zuò)，共同完(wán)成的操纵行为。在案(àn)证(zhèng)据可以(yǐ)证(zhèng)明(míng)，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通(tōng)过(guò)二(èr)级市(shì)场(chǎng)交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平(píng)知悉并参与(yǔ)了本案行为；上述行为(wèi)的实(shí)质是(shì)操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有共同影响“新美星(xīng)”股(gǔ)价的(de)意图和目(mù)标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采取(qǔ)了(le)联合影(yǐng)响(xiǎng)股价(jià)的(de)行动(dòng)，属于共(gòng)同(tóng)操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋(jiǎng)维(wéi)控制的(de)账(zhàng)户(hù)交易“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续(xù)的合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛(máo)明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和上市公司(sī)的合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定底仓(cāng)，才愿意买入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，因此毛(máo)明土和李传武的(de)违法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基(jī)础(chǔ)上(shàng)，在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认(rèn)为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述(shù)行为违反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成(chéng)2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会决(jué)定：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元(yuán)，蜡的熔点是多少度并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违(wéi)法

　　被予以警(jǐng)告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德(dé)平(píng)信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海(hǎi)得(dé)泽广代持(chí)，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与何(hé)德平(píng)、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某代(dài)持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰(lán)某作(zuò)出，海得(dé)泽广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账户的原因(yīn)系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者(zhě)决策(cè)产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持(chí)成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上(shàng)，请(qǐng)求不(bù)予(yǔ)处(chù)罚。

　　对此，证监(j蜡的熔点是多少度iān)会回应(yīng)，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广(guǎng)交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关(guān)银(yín)行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持(chí)资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所提相关理(lǐ)由(yóu)不具有事实和法(fǎ)律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上述(shù)持股情况，导致新(xīn)美星在相关公告中均未(wèi)披(pī)露相关情况(kuàng)，导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年《证券法》第(dì)六十三条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违法行为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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