零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆(q蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头ìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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