科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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