为了(le)让自己的限售股解禁后能获(huò)得好的回(huí)报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬(tái)自家(jiā)的(de)股票价格，然后高位(wèi)出货。<吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖/p>

　　最近，中国(guó)证监会(huì)网站(zhàn)披露了一则行政处罚决定书(shū)，引(yǐn)发市场关注。时为(wèi)新美星(xīng)董事长何(hé)德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳(fāng)提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高公司股(gǔ)价，以(yǐ)便(biàn)后续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易新美星，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平(píng)信息(xī)披露(lù)违法违规，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起来(lái)看(kàn)看，究竟是(shì)怎(zěn)么(me)回事(shì)。

　　董事长雇(gù)人(rén)拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)披露的信息，新美星(xīng)董事长、法定代表人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当(dāng)时向时(shí)任独墅湖文(wén)化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广投(tóu)资管(guǎn)理中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广）减(jiǎn)持“新美(měi)星(xīng)”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖金的目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解禁后能够(gòu)获(huò)得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始利(lì)用控制(zhì)的证券账户并联合其他市场资(zī)金(jīn)在(zài)二级市场买(mǎi)入并(bìng)交易(yì)“新美星”，且在后续操作中向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个帮手(shǒu)共同合谋。他经(jīng)人介绍(shào)认识(shí)并联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自筹得(dé)的证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在此期间，主要由(yóu)蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系(xì)，传递、沟(gōu)通各自操盘情况，以(yǐ)利(lì)于(yú)两方交易决策(cè)，更好(hǎo)地(dì)共同抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控(kòng)制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户(hù)组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股(gǔ)票(piào)交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股价、集中(zhōng)出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李(lǐ)传武，控(kòng)制35个(gè)证券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利(lì)的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易“新美星(xīng)”，申(shēn)买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖(mài)量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持续大量(liàng)买入“新(xīn)美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成(chéng)交排名第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在此期(qī)间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬(tái)“新美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户(hù)组有两段(duàn)典型的拉抬期(qī)间：2019年吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组(zǔ)同期申买量41.33％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百(bǎi)分点，偏离(lí)同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指(zhǐ)1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期(qī)间(jiān)，涉案账户组还多(duō)次实(shí)施(shī)盘中拉(lā)抬和对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的(de)行为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于(yú)操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点申(shēn)诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一(yī)，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在(zài)案(àn)证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何德平或(huò)黄(huáng)秀芳委托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市值管理”不(bù)等同于(yú)“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托(tuō)理财关系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有(yǒu)将其与毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨论交易(yì)新美星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四(sì)是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武就各自账户交易(yì)新美星的盈(yíng)亏分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维账户(hù)组利益(yì)与何德平、黄秀芳(fāng)利益并(bìng)不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部分用于偿(cháng)还债(zhài)务，部分(fēn)用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀芳不(bù)应对毛明(míng)土账户组、李传(chuán)武账户组交易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔(bǐ)录的合法性及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平(píng)对黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未(wèi)参(cān)与，且何德平(píng)与黄秀芳(fāng)系(xì)独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动人中一(yī)方存在不(bù)当行(xíng)为，不应推定或(huò)认(rèn)定另一方承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部分(fēn)账户的控(kòng)制(zhì)关系、委托理财(cái)关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复(fù)核(hé)，对当事人(rén)及其代理人的(de)主(zhǔ)要(yào)陈述意(yì)见(jiàn)不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为(wèi)多个主(zhǔ)体参与、多个环节实(shí)施(shī)、环环(huán)相扣、锁链式的(de)上下游衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完成(chéng)的(de)操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证金，委托其(qí)通过二(èr)级市场交(jiāo)易影响新美星股(gǔ)价，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是(shì)操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武有共(gòng)同(tóng)影响“新美星”股(gǔ)价的意(yì)图和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋划(huà)操(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响股价的行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期(qī)间(jiān)和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维(wéi)控制的(de)账户(hù)交(jiāo)易“新美(měi)星”客观上为后续的合谋操纵起到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋维(wéi)和上市公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土(tǔ)和(hé)李传武的(de)违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何(hé)德平一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在认定及处罚时将合谋(móu)各方(fāng)视为一个整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第(dì)一项(xiàng)规定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证券(quàn)市场行为(wèi)，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处(chù)以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息(xī)披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法(fǎ)的(de)相关情况，行政处罚决定(dìng)书披(pī)露(lù)，在新美星(xīng)2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部(bù)分(fēn)股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰(lán)某(mǒu)代持，股(gǔ)份减持(chí)决策由(yóu)海得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向黄(huáng)秀芳归还借(jiè)款本息。第二，涉案(àn)股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者决策产(chǎn)生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何德平对借(jiè)款(kuǎn)、还(hái)款等事项(xiàng)，不参与、不(bù)知情，没有主观过错，不(bù)应受到(dào)处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关(guān)系(xì)，代持资金(jīn)和减持所得(dé)系家庭(tíng)共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳持有新(xīn)美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具有事实(shí)和法(fǎ)律依(yī)据，不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示，何德平作为(wèi)上市(shì)公司实际(jì)控制人，未如实告知(zhī)上(shàng)市公司上述持股情况，导致新美星在相关(guān)公(gōng)告中均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六(liù)十三条规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的行为(wèi)构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监(jiān)会决定：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

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