零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾7天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物50万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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