金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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