直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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