科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(c起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口hù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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