近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被要求自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商(s体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？hāng)协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规(guī)被点名体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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