近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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