直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升目前登记状态为“正常”。

　　75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升lt="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢(xiè)费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升