在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次f0000; line-height: 24px;'>玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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