近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时(s学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思hí)，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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