近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字(xíng)间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字(guī)收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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