在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)20什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间19年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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