近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别: 24px;'>气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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