科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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