金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(d空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同āng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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