在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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