近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单已对多家(jiā)金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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