昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guā50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润n)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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