在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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