零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示(saj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么hì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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