直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无1分钟前刚刚哪里发生了地震证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛1分钟前刚刚哪里发生了地震壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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