金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释ong>前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释)风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释