零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōn印信是什么意思？ 印信和书信一样吗g)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以印信是什么意思？ 印信和书信一样吗20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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