直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)证监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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