零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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