金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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