近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(h菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞é)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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