金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(ch一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月ù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月师事务所、致同(tóng)会计一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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