在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，20云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖19 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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