近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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