科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在sand可数吗还是不可数，thousand可数吗欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bàsand可数吗还是不可数，thousand可数吗o)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(sand可数吗还是不可数，thousand可数吗shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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