科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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