金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒)所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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