直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　音域划分从低到高，人声音域划分"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(音域划分从低到高，人声音域划分dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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