近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交(jiā为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生o)易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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