直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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