在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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