近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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