直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(sh吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思ōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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