为(wèi)了让自己的(de)限售股解禁后能获(huò)得好的回报，上市公(gōng)司董事(shì)长雇人拉(lā)抬自(zì)家的股票价格(gé)，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会网站(zhàn)披露了一(yī)则行政处(chù)罚决定书，引发市(shì)场关注。时(shí)为新美(měi)星(xīng)董事(shì)长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星(xīng)进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交易(yì)新美星，影响公(gōng)司股价(jià)，合女生工资多少算正常，女生工资多少算正常计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵证券市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元(yuán)罚(fá)款。

　　我们(men)一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事(shì)。

　　董事长雇(gù)人拉抬自(zì)家股票(piào)

　　女生工资多少算正常，女生工资多少算正常ong>多人(rén)合(hé)谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处罚决定书披露的信息，新美(měi)星董事长、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制(zhì)人何(hé)德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化(huà)传播有(yǒu)限公司(sī)董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提(tí)供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海(hǎi)海得泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普通合(hé)伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持“新美(měi)星”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后(hòu)能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保证金后，即开始利用(yòng)控制的证券(quàn)账户(hù)并联合其他(tā)市(shì)场资金(jīn)在二(èr)级(jí)市场买入并交易(yì)“新美(měi)星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还找了两(liǎng)个(gè)帮手共同(tóng)合谋(móu)。他经人介绍认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同操(cāo)纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期间，主要由(yóu)蒋维(wéi)与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易(yì)决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数25.95个(gè)百分点。账户(hù)组累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算(suàn)，在此期间，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户(hù)拉抬股价(jià)、集(jí)中出(chū)货(huò)

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具(jù)体来看看(kàn)，蒋维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个(gè)证券(quàn)账户（简称账(zhàng)户组），是怎(zěn)么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后(hòu)出货(huò)，违法获(huò)利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易(yì)“新美星”，申买量占市(shì)场(chǎng)申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比例自2019年(nián)3月5日(rì)开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体(tǐ)来说，第一(yī)阶(jiē)段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组(zǔ)持续大(dà)量买入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，当日申买排名第一(yī)，竞价买入成交排名第(dì)一，至(zhì)2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量(liàng)为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典(diǎn)型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖(mài)一(yī)价或(huò)市(shì)价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利(lì)的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉(sù)意(yì)见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不足以证明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操纵股价(jià)，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同于“操(cāo)纵证(zhèng)券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传(chuán)武等(děng)人讨(tǎo)论交易新(xīn)美星的情(qíng)况告(gào)知黄(huáng)秀芳或何(hé)德平(píng)，涉(shè)案股东名册并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李传武就各(gè)自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维(wéi)账户(hù)组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿(cháng)还债务，部分用(yòng)于非(fēi)法活动，属(shǔ)于(yú)欺(qī)诈或(huò)诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不(bù)应(yīng)对毛明土账户组、李(lǐ)传(chuán)武账户(hù)组交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主体，即便(biàn)夫(fū)妻或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方(fāng)存在不当行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推定或认定另(lìng)一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及(jí)他(tā)们的(de)代理(lǐ)人也就是否合谋、部分账户的(de)控(kòng)制(zhì)关系、委托(tuō)理财(cái)关(guān)系等提出了(le)申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，经复核，对(duì)当事(shì)人及(jí)其代理(lǐ)人的(de)主要(yào)陈述(shù)意见(jiàn)不予采纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示(shì)，本案为多(duō)个主(zhǔ)体参与、多个环(huán)节实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔(xián)接(jiē)、合(hé)作，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵(zòng)行为(wèi)。在(zài)案证(zhèng)据可以证明(míng)，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供(gōng)资(zī)金作为(wèi)保(bǎo)证金，委托其通过二级(jí)市场交易(yì)影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德(dé)平(píng)知悉并参与(yǔ)了本案行为；上述行为的(de)实质是操纵股价，并非(fēi)合法(fǎ)理财(cái)。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价的意图和目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了(le)联(lián)合影响股价的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任(rèn)承(chéng)担(dān)，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋维和上市公司的(de)合作，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意(yì)买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和李传武的违法(fǎ)期(qī)间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上(shàng)，在认定及(jí)处(chù)罚(fá)时将合(hé)谋各方视(shì)为一个整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵(zòng)证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信(xìn)息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定书披露，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股份系海得泽广为兰(lán)某代(dài)持(chí)，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入(rù)黄秀(xiù)芳指定账户的(de)原因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者(zhě)决策(cè)产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德(dé)平对借款、还(hái)款等事项，不参与、不知情，没有主观过(guò)错，不(bù)应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金(jīn)流水及相关(guān)银行(xíng)账户流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)的配偶关(guān)系，代持资金和减持所得(dé)系家庭共同财(cái)产，可以(yǐ)认定(dìng)海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳持有新美星(xīng)股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具(jù)有事实和法律(lǜ)依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示(shì)，何德(dé)平(píng)作为上市公司实(shí)际控制人，未如实告知上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致新美星在相关公告(gào)中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，何德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就信息披(pī)露违(wéi)法行为，对何(hé)德平(píng)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

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